战略导向下创新网络适应性演化模式研究

软科学 / 2018年10月15日 09:32

美妆

孙冰+姚洪涛

收稿日期:2013-06-25

基金项目:国家自然科学基金项目(71173059);教育部新世纪优秀人才支持计划项目(NCET-10-0051)

作者简介:孙 冰(1972-),女,黑龙江哈尔滨人,博士、教授,研究方向为科技管理与创新管理;姚洪涛(1988-),男,黑龙江哈尔滨人,博士研究生,研究方向为科技管理与创新管理。

摘要:在构建环境不确定性程度框架的基础上,结合战略导向理论,分析不同环境状态下的企业行为模式,进而研究创新网络演化模式。

关键词:环境不确定性;创新网络;战略导向;演化

中图分类号:C936 文献标识码:A 文章编号:1001-8409(2014)03-0030-05

Adaptive Evolution Models of Innovation

Network Based on Strategy Orientation

SUN Bing, YAO Hong-tao

(School of Economics and Management, Harbin Engineering University , Harbin 150001)

Abstract: Based on structuring the framework of environmental uncertaintys degree,combining with the theory of strategic orientation,this paper analyzes enterprise behavior patterns in different environment conditions,and then study Innovation network evolution models.

Key words: environmental uncertainty;innovation network;strategic orientation;evolution

1 引言

随着技术的不断进步、需求的多元化、市场竞争的加剧,技术创新环境呈现出高度的不确定性,与之相应,企业创新活动在不确定环境下呈现出网络发展趋势,进而形成的创新网络(Innovation Network)成为创新活动的重要组织形式[1~3]。我国学者程跃[4]指出,在创新网络中,企业的战略与不确定环境密切相关。Elvin和Munawar[5]进一步通过实证验证了环境不确定性与企业战略存在显著的相关性。Koka[6]认为,创新网络演化是不确定环境与网络战略行为共同作用的结果。基于已有研究,本文进一步分析在不同环境不确定性程度下创新网络如何通过选择合适的战略导向实现环境适应性演化的问题。

2 不确定环境下的创新网络研究综述

2.1 不确定环境对战略的调节作用

在社会学研究中,学者们将诸如企业、网络、系统、组织等研究对象的边界以外所有事物都视为环境,正如Mintzberg[7]所认为的那样——“环境是组织以外的所有事物”。而环境最主要的特征是其本身及主观感知的不确定性[8]。对于管理者而言,环境本身并不重要,关键在于管理者对环境的感知。Meyer[9]就指出,环境不确定性对组织战略选择起到调节作用。彭伟[10]在研究联盟网络时指出,环境不确定性对合作战略具有调节作用。不确定环境能够对企业战略起到调节效应的关键在于企业的环境适应性。而根据holland的“适应性造就复杂性”思想,网络复杂适应性体现在网络企业战略的多样性方面。在生态学中,多样性正是种群在自然选择下得以持续生存发展的条件。有鉴于此,Alchian早在1950年就在其文章中用旅行者群体模型证实了不确定环境下具有多样性的种群持续存在性。雷国雄[11]在Alchian的研究基础上进一步指出,环境不确定性会消耗种群多样性,不具有多样性补充能力的种群必将走向灭亡。

2.2 不确定环境下的网络演化模式研究

企业能够感知到的不确定性由技术、制度、市场偏好等要素构成[12]。Duncan[8]按“简单—复杂”和“静态—动态”划分环境不确定性程度。其中,“简单—复杂”体现了环境复杂性,是指与运营有关的环境要素数量;“静态—动态”体现了环境动态性,是指环境要素变化的频率和变化的幅度。在此框架下,不确定环境下的创新网络演化模式分为适应环境复杂性演化模式和适应环境动态性的演化模式。环境不确定性是影响组织适应性的关键因素,组织须不断变化自身复杂性才能应对环境不确定性[13]。实证研究表明复杂性增长是组织成长的趋势,比环境更复杂成为一种重要的组织演化模式。而实现适应环境复杂性演化模式的有效途径则是在分析不同环境维度基础上,构建战略和目标复杂性,进而实施多元战略[14]。

环境动态性分析须建立在充分认知环境复杂性的基础之上。组织往往通过调整自身结构、战略及目标等来增加适应性从而抵制环境变化[13]。Koka[6]等认为,网络演化是外部环境变化与组织战略行为共同作用的结果,外部环境的不确定性和资源丰富度影响组织间的合作行为及组织可获取的资源,并受到战略导向的调节,最终影响网络的演化模式。他通过环境不确定性的变化和资源丰富度的变化两个维度,将网络演化分为网络扩张、网络动荡、网络加强和网络收缩4种演化模式。但本文认为Koba所提出的资源禀赋维度并不准确,原因在于:Koba认为,资源禀赋是指有利于主体创新的一切资源,它包括政府政策、企业创新战略和技术能力、本地区资源条件、市场情况、地域文化以及风俗习惯等[15],而这些资源变化从广义上讲都属于环境不确定性范畴。而程跃[4]就摒弃资源禀赋维度,只考虑环境不确定性这一维度,进一步研究了技术和市场两大环境变化对网络的作用,描述了萎缩、稳定、加强、动态平衡、紧缩和动荡6种创新网络演化模式。

3 基于Duncan框架的环境不确定性程度分类

从环境的要素构成看,创新网络不仅受自然环境的影响,更多地是受社会经济环境的影响,包括宏观经济政策、文化、市场、科学技术、制度等众多因素。因此,要探讨创新网络如何在适应不同环境状态下的演化规律,就必须充分认识不确定环境的状态类型和特征。本文在Duncan的环境不确定性程度分类框架下,认为环境不确定性具有“简单—复杂”和“静态—动态” 两个维度,随后,借鉴雷国雄[11]对单一事件不确定性分类,将环境不确定程度划分为具有不同特征的四类环境(如图1)。 其中,确定环境是由有限、确定要素构成的环境状态且仅具有确定性特征;风险环境是在已知状态空间下具有稳定的概率关系的环境状态且具有一阶不确定性特征;奈特环境是在已知状态空间下具有不稳定的概率关系的环境状态且具有二阶不确定性特征;沙克尔环境是在未知状态空间下的环境状态且具有三阶不确定性特征[11]。

4 战略导向下的企业行为模式研究

迄今为止,Miles和Snow提出的防御者(Defender)、分析者(Analyzer)、前瞻者(Prospector)和反应者(Reactor)战略导向分类方法得到了广泛的证实,特别是他们提出的战略分类是将战略视为网络组织适应环境的经典计划模型[16]。本文将此分类方法与不确定环境结合做进一步分析。

4.1 防御者战略导向下的行为模式

选择防御者战略导向的企业认知的环境是简单的、静态的确定环境。此时,不论是技术环境、竞争格局还是市场需求都是稳定的,企业能够准确把握事物的因果关系,清晰地预测未来事态的发展。因此,选择防御者战略导向的企业谋求成本领先优势,在特定市场进行差异化经营,优化资源配置以降低成本。此外,防御者战略的核心是“稳”,由于技术创新固有的不确定性会为企业带来不必要的风险,企业一般不会贪图创新带来的超额利润进行新产品开发和新市场开拓。

4.2 前瞻者战略导向下的行为模式

选择前瞻者战略导向的企业认知的环境是简单的、动态的风险环境或静态的、复杂的奈特环境。此时,市场环境在不断变化,客户对产品的偏好也在不断翻新,竞争不仅存在于已有产品之间也存在于不断出现的新产品中。因此,在风险与机会并存的环境状态下前瞻者认为,只有不断提高市场能力和研发能力,并努力进行技术创新或拓展全新的商业模式,才可能给整个行业带来崭新局面。前瞻者更倾向于在产业中居于主导创新的地位,并密切注意市场的变化与趋势,能对环境中的任何机会做出快速反应。它们通常是产品创新、市场创新等的创造者和实施变革的倡导者。前瞻者战略导向是一类强调“以变应变”的战略,企业必须随环境变化而不断变革、创新。

4.3 分析者战略导向下的行为模式

分析者战略与前瞻者战略相似,强调环境变化和技术创新与组织变革的重要性,其认知的环境也是风险环境或奈特环境。但不同的是,分析者战略对创新可能带来的利益判断没有前瞻者战略那么高,对变革失败的风险判断却比前瞻者战略高[17]。因此,分析者更多地是强调“跟着变”。当前瞻者已经开拓一个新市场后,分析者会吸取前瞻者的经验与教训,跟随进入该市场。进入市场后,分析者侧重于效率的提高,同时兼顾风险最小化和利润最大化。因此,分析者战略导向是一类既能够规避风险又能够提供创新产品和服务的企业战略。可见,分析者也关注了外部环境的“变”,在强调变革方面与前瞻者相似,但在创新方面较其保守、谨慎。

4.4 反应者战略导向下的行为模式

选择反应者战略导向的企业对外部环境的变化不敏感,认知的环境是复杂的、动态的沙克尔环境,只是被动地随环境的压力盲目反应,或是对竞争者的行动做出被动抵抗。由于这类企业对环境的感知较差,常常无法明确自身应采取的战略,只是随着环境变化和来自竞争者的压力采取走着看的策略。所以,反应者战略的决策就会模糊不清并产生矛盾。因此,这是一类对企业外部环境缺乏控制的被动型战略。它既缺乏主动适应外部竞争的能力,又缺乏有效的内部控制机制。所以,反应者无法适应环境,难以创新和变革。

5 基于战略导向的创新网络适应性演化模式研究

企业战略体现了网络微观层面的企业行为模式,而战略指导下的微观活动又决定了创新网络整体的宏观演化模式。其中,战略多样性是辨析不同环境状态下网络演化模式的重要参量。首先,网络中各企业的战略多样性程度反应了网络企业间的竞争与合作情况,战略多样性程度越高,企业间的合作频次越多,相反地,竞争则越激烈;其次,低战略多样性程度造成的激烈竞争进一步促使网络开放度降低,进而使得网络企业数量减少;最后,在战略多样性、网络联系频数和企业数量的共同作用下运行。因此,网络演化是不确定环境与网络战略行为共同作用的结果。一方面,环境不确定性会影响网络成员企业研发投入的动态性变化,高不确定性会降低企业适应商业环境变化的反应速度和研发投入;另一方面,正是不确定环境造就了复杂适应性,网络成员企业行为会经常发生不确定的变化,从而导致网络战略具有异质性。因此,本文基于战略导向并从网络战略多样性、网络成员数量、网络联系频次、网络结构特点、网络创新模式和网络开放度6个方面探究创新网络在不同环境不确定性程度下的演化类型。

表1 不确定环境下创新网络演化模式

5.1 确定环境下创新网络演化模式

静态、简单的确定环境体现了完全理性人、信息充分以及没有机会主义行为的假设,环境构成要素间的关系可以用数学公式计算出来,创新网络仅仅被理解为一种简单的生产单位[17]。在确定环境下,创新网络成员企业往往选择防御者战略导向且战略多样性程度非常低。在竞争压力下,创新能力不足且规模较小的企业要么被网络中的强大企业吞并,要么退出该网络;创新网络外部企业也望而生畏,不愿加入其中。通常,确定环境下的创新网络演化模式会出现在一些夕阳产业中,企业间竞争异常激烈,市场出现饱和,产品趋于同质性,企业也只能获得很低的经济利润,从而影响了企业合作创新的积极性[4]。随着时间的推移,网络将由少数核心企业统治[18],网络中的成员企业数目和联系频数急剧减少,网络开放度低,网络进入壁垒高,创新网络最终形成寡头垄断的局面并萎缩。

5.2 风险环境下创新网络演化模式

在动态、简单的风险环境下,网络在长期发展过程中积累了多种风险环境情景,但不能精确预知会出现哪种情景以及出现的时间,往往采取保险、实物期权、风险转移等方式降低风险环境带来的负面影响[19]。企业战略以前瞻者战略为主,部分持分析者战略。在风险环境下,以资源的互补和共享为前提,网络形成以前瞻者为核心企业的战略联盟,分担成本和风险,形成规模效益,并满足多元化的市场需求。前瞻者具备较强的研发实力,通过联盟组织获取稀缺资源实现自主创新,而网络整体呈现出自主创新为主,辅以部分合作创新。因此,网络联系频次在企业间的合作活动中不断增加,但网络战略多样性程度因风险环境的不确定性程度较低并不会发生明显变化。此时,网络开放度较确定环境下的开放度有所升高,网络外部一些具有异质性资源或技术的企业或受利益驱使主动加入到该网络中,或因网络缺少互补资源被动地拉入到该网络中。风险环境下的创新网络成员企业“成活率”较高,在短期内网络有不断扩张的趋势。

然而从长期看,由于创新网络与环境不确定性的反馈作用,风险环境下的创新网络演化模式并不稳定,其认知的环境状态具有向奈特环境变化的趋势。在创新网络长期运行过程中,网络内部不断涌现出合作风险和机会主义风险等自稔性风险,加之技术创新自身的不确定性会直接引起技术环境和需求环境的变化,网络面对的环境状态将逐步转化为奈特环境。

5.3 奈特环境下创新网络演化模式

在静态、复杂的奈特环境下,网络中出现分析者战略、前瞻者战略和反应者战略。在奈特环境下,前瞻者会努力抓住不确定性为企业获得更多经济利润的机会而加强企业间合作,努力实现创新,创造更多的期权。对于分析者而言,其中一部分紧跟前瞻者的步伐并与其建立合作关系,通过不断学习和模仿创新在网络中谋得一席之地;另一部分因害怕不确定性为其带来损失,而从网络中退出,寻找较为稳妥的发展空间。而反应者则因较低的创新能力和竞争力而退出该网络。同时,一些具有较强创新能力或独特资源的企业会以前瞻者或分析者的身份加入该网络。创新网络战略多样性呈现出动态平衡状态。综上所述,创新网络成员数量并没有显著改变,网络开放度较风险环境有所升高。前瞻者以网络核心企业身份围绕自身建立战略联盟,整个创新网络在以降低交易费用、降低市场不确定性、降低机会成本、增强知识、信息、新技术扩散的敏捷性、增强企业对于知识创新复杂性的适应性为演化动力[16]下,剔除不能为网络带来收益的连接,与具有互补技术或资源的企业建立合作,实现资源共享,进而形成多战略联盟间竞争的动态平衡局势。

5.4 沙克尔环境下创新网络演化模式

一般地,新兴技术产业网络形成初期会面对沙克尔环境。企业对动态的、复杂的沙克尔环境知之甚少,其战略思想也是“摸着石头过河”。由于认知环境不确定性源于企业信息获取能力、计算能力以及认知能力的不足。因此,在沙克尔环境下,企业希望通过不断建立新的合作关系,架设畅通的信息渠道,进而捕捉更多的信息,并逐步提升计算能力和认知能力。在沙克尔环境下,创新网络呈现出高“更新率”和高开放度特征,即在大量的新企业进入的同时又有许多的企业退出。如美国硅谷就在多生多死中变化着[30]。然而,企业不断探索沙克尔环境,其认知的环境状态逐步转化为奈特环境,其战略导向也由原来的反应者战略转变为前瞻者战略或分析者战略,进而整个创新网络向着奈特环境下的网络演化类型发展。

6 结论

本文承袭了Koka的观点,认为创新网络演化是不确定环境与网络战略共同作用的结果,并结合雷国雄和Duncan对环境不确定性程度的分类构建不确定环境分类框架,基于此,探索创新网络中的企业采取怎样的战略导向以适应不同程度的环境不确定性,并得到如下结论:(1)创新网络在确定环境与防御者协同作用下不断萎缩并形成寡头垄断的局面;(2)风险环境下的网络演化类型并不能长期稳定存在,在风险环境与前瞻者、分析者的协同作用下,网络向着奈特环境下的创新网络演化模式发展;(3)创新网络在奈特环境与前瞻者、分析者和反应者的协同作用下形成动态均衡的多联盟组织竞争局势;(4)沙克尔环境下的创新网络演化模式主要出现在新兴技术产业中,此模式在不断发展过程中逐步转化为奈特环境下的创新网络演化模式。

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